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中国证监会加强对指数基金产品注册和投资运营的监管

时间:2021-01-23 22:37:39 来源:otovc.com

中信经纬客户1月22日据中国保监会网站22日消息,近日,中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》号公告,将于2021年2月1日起实施。

据报道,《指引》共有13篇文章,主要对经理人的职业胜任能力、标的指数的质量、指数基金的投资运作、ETF和关联基金的特殊监管要求进行了规范。具体来说:

一是在产品注册过程中,强化管理人员的专业胜任能力和指标素质要求。一方面明确了管理人员在人员配备、制度、技术体系等方面的底线要求,压缩了管理人员在各个业务环节的职责。另一方面,严格控制指标质量,针对指标“市场代表性强、流动性好、透明度高、可持续性强”的特点,对指标成分凭证的选择和指标编制提出原则性要求。具体量化指标授权沪深交易所制定配套实施细则予以明确,增强规则应用的灵活性。

第二,在产品的持续运营中,注重投资者保护和风险防控,加强产品的规范化运营。一是坚持指数基金的被动投资取向,规范非成分券等投资;二是按照持有者利益优先的原则,完善指数成份股凭证重大负面事件应急调整机制,明确基金法律文件中指数编制机构停止服务情况下的应急处置安排,充分揭示潜在风险;第三,为了降低投资者的成本,明确新产品的指标使用费由管理者承担;第四,强调ETF和联动基金运作的底线要求。

第三,加强与证券交易所自律管理的协调,提高监管的有效性。充分发挥沪深交易所的一线监管优势,强化交易所在指数基金上市交易和标的指数具体规范方面的自律管理职责。

中国证监会表示,下一步将按照《指引》及相关法律法规加强指数基金产品注册和投资运营监管,促进指数基金优质发展。返回主页查看更多信息

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